El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York, o NYDFS, anunció una multa de $30 millones en el brazo de criptomonedas de Robinhood por presuntas violaciones relacionadas con las leyes contra el lavado de dinero, la ciberseguridad y la protección del consumidor.
En un anuncio del martes, la superintendente del NYDFS, Adrienne Harris, dijo que Robinhood Crypto pagará una multa de $30 millones al estado “por fallas significativas en las áreas de la ley de secreto bancario/obligaciones contra el lavado de dinero”, así como fallas de seguridad cibernética que supuestamente violaron las regulaciones de Nueva York. . Según Harris, la unidad de criptografía de Robinhood también deberá contratar a un consultor independiente para evaluar los esfuerzos de cumplimiento y remediación de la empresa.
“A medida que su negocio creció, Robinhood Crypto no invirtió los recursos y la atención adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento”, dijo Harris. «Todas las empresas de moneda virtual con licencia en el estado de Nueva York están sujetas a las mismas normas contra el lavado de dinero, la protección del consumidor y la seguridad cibernética que las empresas de servicios financieros tradicionales».
#ICYMI: El superintendente del DFS, Harris, anuncia una multa de USD 30 millones para las criptomonedas de Robinhood por violaciones significativas contra el lavado de dinero, la seguridad cibernética y la protección del consumidor. Leer más: https://t.co/TUD2SwmOcw
– NYDFS (@NYDFS) 2 de agosto de 2022
De acuerdo con la orden de consentimiento del NYDFS, el departamento realizó un examen de Robinhood Crypto entre enero y septiembre de 2019, alegando que había «encontrado graves deficiencias en la función de cumplimiento de RHC en múltiples áreas». Luego, el NYDFS comenzó una investigación de cumplimiento y descubrió que el brazo criptográfico de Robinhood violó aspectos de la ley de secreto bancario, o BSA, y las regulaciones contra el lavado de dinero, o AML.
Entre estas violaciones se incluyen las acusaciones de que Robinhood Crypto no hizo la transición a un sistema de monitoreo de transacciones de tamaño adecuado, ni «dedicó suficientes recursos para abordar adecuadamente los riesgos». Además, el regulador financiero alegó que Robinhood no «mantuvo en su sitio web un número de teléfono para recibir quejas de los clientes» como parte de un acuerdo de supervisión.
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En junio de 202, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. sancionó a Robinhood con aproximadamente $ 70 millones por supuestamente causar «daño generalizado y significativo» a miles de usuarios y exhibir «fallas de supervisión sistémica» a partir de septiembre de 2016. En el momento de la publicación, las acciones de HOOD cotizaba a $9, habiendo caído aproximadamente un 0,3% en las últimas 24 horas.
Cointelegraph contactó a Robinhood, pero no recibió una respuesta en el momento de la publicación.
