El ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, recibió un préstamo personal de mil millones de dólares de una de las cuatro compañías de silos profundamente implicadas en el colapso del intercambio de criptomonedas FTX.
Una declaración formal del nuevo CEO de FTX, John Ray III, en las presentaciones de bancarrota del Capítulo 11 en curso ha revelado una mayor apropiación indebida de fondos por parte de Bankman Fried.
Según la presentación, Alameda Research prestó mil millones de dólares directamente a Bankman-Fried, mientras que Nishad Singh, director de ingeniería de FTX, también recibió un préstamo de 543 millones de dólares de la empresa.
Ray III, quien fue responsable de recoger los pedazos después del infame colapso de Enron, fue mordaz por el Distrito de Delaware en su primera presentación ante el Tribunal de Quiebras de los Estados Unidos.
Llegó a calificar la situación como la peor que ha visto en su carrera empresarial, destacando el «fracaso total de los controles corporativos» y la falta de información financiera fiable:
«Desde la integridad del sistema comprometida y la supervisión regulatoria defectuosa en el extranjero, hasta la concentración del control en manos de un grupo muy pequeño de personas sin experiencia, sin experiencia y potencialmente vulnerables, esta situación no tiene precedentes».
La presentación del Capítulo 11 tiene como objetivo implementar controles relacionados con la contabilidad, auditoría, ciberseguridad, recursos humanos, privacidad y otros sistemas para cuatro grupos de empresas asociadas con la organización corporativa de FTX.
Cuatro silos formaron el Grupo FTX
Ray III identifica cuatro «silos» que abarcan una variedad de empresas diferentes que conforman el Grupo FTX. El silo «WRS» incluye subsidiarias de West Realm Shires Inc., que incluye FTX US, LedgerX, FTX US Derivatives, FTX US Capital Markets y Embed Clearing.
Alameda Research es un silo distinto en la presentación con sus propias subsidiarias, mientras que Clifton Bay Investments LLC and Ltd, Island Bay Ventures Inc. y Debtor FTX Ventures Ltd caen bajo el silo «Ventures». El último silo «puntocom» incluye FTX Trading Ltd y las bolsas de valores bajo el paraguas de FTX.com.
Según la presentación de Ray III, todos los silos estaban controlados por Bankman-Fried, mientras que Zixiao «Gary» Wang y Singh, ex director de tecnología de FTX, tenían participaciones de capital menores. Los silos WRS y punto com tenían inversores de capital de terceros, incluida una variedad de fondos mutuos, dotaciones, fondos soberanos y familias, que se vieron afectados por el colapso de FTX.
Acusaciones devastadoras
El archivo contiene otras acusaciones condenatorias contra el funcionamiento interno del imperio de Bankman-Fried. El grupo FTX más amplio «no mantuvo un control centralizado» sobre su efectivo, no mantuvo listas precisas de cuentas bancarias y «no prestó suficiente atención a la solvencia de los socios bancarios».
Ray III también señala que el silo de WRS fue la única sucursal que realizó una auditoría confiable con una firma de contabilidad acreditada. Expresa su preocupación por las cuentas auditadas del silo de las puntocom, mientras que no encuentra cuentas auditadas para los silos de Alameda y Ventures.
Según el expediente, el pago de los fondos también fue altamente disfuncional:
«Por ejemplo, los empleados de FTX Group enviaron solicitudes de pago a través de una plataforma de ‘chat’ en línea donde un conjunto diverso de gerentes aprobaron los pagos respondiendo con emojis personalizados».
Ray III también señala que los fondos de la empresa se utilizaron para comprar casas y efectos personales para empleados y consultores, con falta de documentación para las transacciones, incluidos los préstamos.
Criptocustodia en desorden
La custodia de los activos de criptomonedas también estaba en desorden, según la presentación del Capítulo 11, debido a registros insuficientes o controles de seguridad establecidos para los activos digitales de FTX Group.
Bankman-Fried y Wang controlaron el acceso a las tenencias de criptomonedas de las empresas clave del grupo. Ray III describe «prácticas inaceptables», incluido el uso de una cuenta de correo electrónico grupal no segura para acceder a claves privadas confidenciales y datos críticos para la red corporativa global.
El grupo tampoco realizó la conciliación diaria de las tenencias de criptomonedas y utilizó un software para encubrir el uso indebido de los fondos de los clientes. Esto también permitió la exención secreta de Alameda de ciertos aspectos del protocolo de liquidación automática de FTX.com.
Quizás lo más revelador es el hecho de que los deudores que se declaran en bancarrota solo han asegurado «una fracción de los activos digitales» que esperaban. Se han recaudado billeteras frías que contienen USD 740 millones en criptomonedas, pero no está claro a qué silo pertenecen los fondos.
