El criptoprestamista Nexo Capital acordó pagar $ 45 millones en multas a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) y la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) por interrumpir la oferta y venta de su producto de interés ganado (EIP) no se han registrado .
La noticia fue anunciada por la SEC y la NASAA en dos comunicados separados el 19 de enero. Según el comunicado de la SEC, Nexo acordó pagar una multa de 22,5 millones de dólares y detener su oferta y venta no registrada del EIP a inversores estadounidenses.
Los $22,5 millones adicionales se pagarán en forma de multas para pagar tarifas similares de los reguladores estatales, según el informe.
La NASAA dijo en su comunicado que el acuerdo sigue a las investigaciones sobre la supuesta oferta y venta de valores de Nexo luego del año pasado de investigaciones.
«Durante la investigación, se descubrió que los inversores de EIP podían ganar intereses de forma pasiva sobre los activos digitales prestándolos a Nexo».
“Nexo ha mantenido total discreción sobre las actividades generadoras de ingresos utilizadas para generar rendimientos para los inversores. La compañía ofreció y promocionó el EIP y otros productos a los inversores en los EE. UU. a través de su sitio web y canales de redes sociales, lo que en algunos casos indica que los inversores podrían obtener rendimientos de hasta el 36%”, dijo.
La SEC declaró que durante las negociaciones del acuerdo, la Comisión tuvo en cuenta el grado de cooperación y las medidas correctivas rápidas tomadas por Nexo para abordar sus deficiencias.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo:
«Hemos acusado a Nexo de no registrar su producto de criptopréstamo minorista antes de ofrecerlo al público, eludiendo así los requisitos clave de divulgación para proteger a los inversores».
“Seguir nuestras políticas públicas probadas no es una elección. Cuando las empresas de criptografía no cumplan, continuaremos siguiendo los hechos y la ley para responsabilizarlos. En este caso, Nexo, entre otras cosas, descontinuará su producto de préstamo no registrado para todos los inversionistas estadounidenses”, agregó.
Si bien la empresa no admitió ni negó categóricamente los resultados de la investigación de la SEC, el acuerdo de Nexo se realizó de conformidad con una carta de cese y desistimiento que prohibía a la empresa violar cualquier disposición de la Ley de Valores de 1933.
La NASAA también declaró que la investigación fue realizada por al menos 17 reguladores de valores estatales separados, que aceptaron los términos establecidos en el acuerdo de Nexos.
Aunque esos estados no fueron nombrados, Nexo está pagando a cada uno una multa de $424,528.
Nexo confirmó la noticia a sus 288.600 seguidores en un tuit del 19 de enero.
Nexo ha llegado a una resolución histórica final con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), compuesta por los 50 estados y 3 territorios de EE. UU., y el Fiscal General de Nueva York. https:// t.co/modjbPsOdV
— Nexo (@Nexo) 19 de enero de 2023
Los reguladores federales de EE. UU. no han hecho acusaciones de fraude o prácticas comerciales engañosas, dijo Nexo.
El cofundador de Nexos, Antoni Trenchev, dijo que la empresa estaba aliviada de llegar a un acuerdo en Estados Unidos:
“Estamos satisfechos con esta resolución unificada, que pone fin de manera clara a todas las especulaciones sobre la relación de Nexo con Estados Unidos. Ahora podemos concentrarnos en lo que hacemos mejor: crear soluciones financieras perfectas para nuestra audiencia global”.
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A principios de este mes, el 12 de enero, los fiscales búlgaros comenzaron a registrar las oficinas de Nexo en Bulgaria por presunta participación en un esquema de lavado de dinero a gran escala y violaciones de las sanciones internacionales de Rusia.
El 16 de enero, la propia Nexo tomó medidas contra la Autoridad Monetaria de las Islas Caimán por dar «demasiado peso» a las acciones de ejecución de los reguladores en su decisión de denegar el registro de su proveedor de servicios de activos virtuales.
Nexo Capital ha brindado una variedad de servicios de negociación, préstamo y préstamo a clientes minoristas e institucionales en todo Estados Unidos desde su creación en las Islas Caimán en 2018.
Cointelegraph contactó a Nexo Capital para obtener más comentarios, pero no recibió una respuesta inmediata.
Actualización 23:45 UTC, 19 de enero: Se agregaron comentarios de NASAA y Nexo Capital.
